Федеральный суд Австралии вынес решение в пользу финансового регулятора страны, ASIC, против Bit Trade, оператора криптовалютной биржи Kraken в Австралии.
Суд постановил, что Bit Trade не выполнила обязательства по проектированию и распространению и действовала в качестве кредитной организации без лицензии.
В сентябре 2023 года Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) инициировала гражданский иск против Bit Trade, утверждая, что ее продукт для маржинальной торговли был запущен без определения целевого рынка с указанием соответствующих клиентов.
Источник: Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям.
В своем решении от 23 августа судья Джон Николас постановил, что, «выпустив Продукт розничным клиентам без предварительного определения целевого рынка для Продукта», Bit Trade нарушила эти правовые требования.
Обязательства по проектированию и распространению требуются законом для предложения финансовых продуктов в Австралии. Они предъявляют особые требования к фирмам по разработке продуктов для удовлетворения заранее определенных потребностей клиентов, а затем распространяют их через целевой план.
В то же время ASIC утверждает, что, поскольку продукт Bit Trade позволял клиентам получать кредитное плечо в размере до пятикратной стоимости активов, которые они использовали в качестве обеспечения, он действовал как кредитная линия с нарушением правил.
«Предоставление продления маржи в национальной валюте, в том числе в австралийских или американских долларах, приводит к «отложенному долгу», который несет клиент, когда ему предоставляется продление маржи», — сказал судья Николас в своем решении.
Затем он «становится подлежащим уплате после того, как клиент перестает иметь право на получение продления маржи. Из этого следует, что продукт является кредитной линией».
ASIC и Bit Trade дали семь дней на согласование заявлений и судебных запретов. ASIC заявила, что будет добиваться финансовых санкций против Bit Trade.
Kraken разочарован, но готов подчиниться
Заместитель председателя ASIC Сара Корт заявила, что это дело посылает сигнал криптоиндустрии «соблюдать нормативные обязательства» при работе в Австралии.
«Сегодняшний результат посылает криптоиндустрии важное напоминание о важности соблюдения обязательств по разработке и распространению», — сказала она.
«Это юридическое требование, чтобы финансовые продукты распространялись среди потребителей надлежащим образом».
Источник: Bit Trade.
Представитель Kraken заявил, что, хотя они «разочарованы сегодняшним решением», они полностью «готовы подчиниться решению суда».
«Мы рады, что судья понял нюансы в этом деле и признал проблемы в применении существующих нормативных рамок к инновационным технологиям», — сказал представитель.
Он добавил, что закон о криптовалютных предложениях в Австралии неясен, и это «решение является примером» этого.
«По нашему мнению, это неудовлетворительная позиция для австралийских инвесторов, и мы выступаем за юридическую ясность во всех областях криптовалют и Web3 как можно скорее».
В 2020 году американская криптобиржа Kraken приобрела старейшую австралийскую криптобиржу Bit Trade, получив ее лицензию на работу в Австралии. Однако в сентябре 2023 года австралийский регулятор ASIC подал в суд на Kraken Provider Bit Trade за маржинальную торговлю.
